美銀行買回ARS 雪球越滾越大
美聯銀行15日與司法當局達成和解,接受買回近90億美元標售利率型證券(ARS)的條件,使迄今已和解的銀行增至五家。圖為美聯銀行紐約分行前一景。
圖/彭博資訊

美國司法當局加強對銀行業不當促銷標售利率型證券(ARS)調查案施壓,美聯銀行(Wachovia)已接受買回近90億美元ARS的條件,使迄今已和解的銀行增至五家;紐約檢察長揚言起訴美林公司,並把調查矛頭指向嘉信理財和富達投資等線上券商和基金業者。

美國第四大銀行美聯銀行15日與司法當局達成和解,同意向投資人買回88億美元的ARS,其中包括由4萬名散戶投資人持有


的57億美元ARS。美聯也將支付5,000萬美元罰款,並對在買回前需要融資的投資人提供無息貸款。

規模3,300億美元的ARS市場,容許證券發行人以每日標售的短期利率借貸長期資金,但信用市場風暴使ARS的拍賣需求萎縮,導致成千上萬投資人套牢。

發行並承銷ARS的銀行因未告知投資人這類證券的高風險,遭美國監管與司法當局調查。花旗、瑞銀、摩根士丹利、摩根大通等大銀行已達成和解,同意向投資人買回鉅額ARS和支付罰款,迄今包括美聯在內的同意買回金額已超過430億美元。

紐約州共傳訊25家涉及ARS案的公司,目前為止已達成的五件和解案牽涉約15萬名投資人。

北卡羅來納州杜杜克大學教授考斯說:「所有銀行都希望趕快解決這件事,以便繼續往前走。」

遭調查的美林公司7日提出買回100億美元ARS的條件,但未被紐約州檢察長郭謨接受。郭謨15日表示,美林提議買回金額太少,並警告可能「立即」對美林採取法律行動。

美林發言人赫爾表示,美林對郭謨的發言「感到驚訝」,並說「我們以為談判已經有進展」。高盛公司發言人也表示,正與司法當局「充分合作」。

郭謨發言人說,調查也指向嘉信理財和富達投資等承銷由投資銀行發行的ARS。郭謨說:「我們相信這些公司對投資人也有責任。」

華爾街券商十分忌諱遭起訴,因為可能損及信譽。休斯頓律師薛佛的客戶中包括逾500名持有ARS的投資人,他說:「司法當局握住這些公司的把柄,他們將被迫作出回應,甚至高盛公司也無法倖免。」

【2008/08/17 經濟日報

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